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2023年保薦代表人考試《投資銀行業務》章節練習題精選0425_保薦代表人考試

來源：互聯網

2023年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股本融資5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、上交所某上市公司擬進行再融資，根據《上市公司證券發行管理辦法》，下列情形將導致該公司不能通過公開發行股票方式進行融資的有（）。Ⅰ.該公司上一年度曾非公開發行證券，發行當年營業利潤比發行前一年下降50%Ⅱ.該公司最近3年以現金方式累計分配的利潤為最近3年實現的年均可分配利潤的35%Ⅲ.該公司最近12個月內受到過證券交易所公開譴責，但受公開譴責的事項已經消除Ⅳ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途，但已及時糾正Ⅴ.該公司控股股東6個月前未履行向投資者作出的公開承諾，但現已履約完畢【組合型選擇題】


(資料圖)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:Ⅰ項,《上市公司證券發行管理辦法》(2020年修訂)第7條第7項規定，上市公司的盈利能力具有可持續性，最近24個月內曾公開發行證券的,不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。Ⅰ項為非公開發行，不影響。Ⅱ項，第8條第5項規定，上市公司的財務狀況良好，需符合最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%。Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三項，第11條規定,上市公司存在下列情形之一的,不得公開發行證券:①本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正;③上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責；（Ⅲ項錯誤）④上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；（Ⅴ項錯誤）⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查;⑥嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

2、內核機構成員不得參與項目內核的情形有（）。Ⅰ.擔任該項目小組成員Ⅱ.本人及其配偶直接持有申請掛牌公司股份Ⅲ.在申請掛牌公司或其控股股東、實際控制人處任職Ⅳ.本人及其配偶間接持有申請掛牌公司股份【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ

正確答案:D

答案解析:內核機構成員存在以下情形之一的， 不得參與該項目的內核：（1）擔任該項目小組成員的。（2）本人及其配偶直接或間接持有申請掛牌公司股份。（3）在申請掛牌公司或其控股股東、實際控制人處任職的。（4）其他可能影響公正履行職責的情形。

3、下列關于創業板招股說明書相關披露內容的說法中，錯誤的是（）。【選擇題】

A.發行人應披露董事、監事、高級管理人員及其他核心人員報告期內薪酬總額占各期發行人利潤總額的比重

B.發行人披露的財務會計信息或業績預告信息應滿足及時性要求

C.發行人應披露最近3年內董事、監事、高級管理人員的變動情況和原因

D.風險因素中不得包含風險對策、發行人競爭優勢及類似表述，一項風險因素不得描述多個風險

E.發行人應披露最近1年發行人新增股東的持股數量及變化情況、取得股份的時間、價格和定價依據

正確答案:C

答案解析:《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則笫28號——創業板公司招股說明書》規定，發行人董事、監事、高級管理人員在近2年內曾發生變動的，應披露變動情況、原因以及對公司的影響。

4、發行人申請首次公開發行股票并在主板上市，根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票并上市申請文件》，下列不屬于申請文件的是（）。【選擇題】

A.發起人或主要股東的營業執照或有關身份證明文件

B.發起人協議

C.發行人的歷次驗資報告

D.發行人控股股東、實際控制人對招股說明書的確認意見

E.招股說明書摘要

正確答案:D

答案解析:D項不屬于《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票并上市申請文件》中規定的申請文件。

5、中國證監會收到主板上市公司首次公開發行股票的申請文件后，應在（）個工作日內作出是否受理的決定。【選擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《首次公開發行股票并上市管理辦法》（2020年修訂）第三十四條規定，中國證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定。

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